根据《关于做好2016年度行政许可实施和监督管理情况自查工作的通知》的要求，现将我单位2016年度行政许可实施和监督管理情况报告如下：

一、基本情况

   （一）现有事项及办理情况。我局现有行政许可审批事项五项，分别是融资性担保公司设立审批、融资性担保公司变更注册资本审批、融资性担保公司变更持有5%以上股权的股东审批、省外融资性担保公司在我省设立分支机构审批、融资性担保公司及其分公司撤销或退出融资担保市场审批等五项行政许可审批事项。五个事项均已纳入《云浮市人民政府权责清单目录（2016年本）》，并全部进驻市网上办事大厅。2016年以来“融资性担保公司设立与变更事项审批”行政审批事项，申请1宗，受理1宗，办结1宗，办结率100%；

    （二）依法实施情况。为进一步落实上级简政放权的部署，我局依法依规保留四项行政许可审批事项。依据《融资性担保公司管理暂行办法》（2010年国家银监会等七部委令第3号）、《关于小额贷款公司试点的指导意见》（中国人民银行、银监会印发“银监发〔2008〕23号”）、广东省<融资性担保公司管理暂行办法>实施细则》（2010年粤府令第149号）、《广东省小额贷款公司管理办法（试行）》（粤金[2009]10号）、《广东省人民政府2012年行政审批制度改革事项目录（第一批）》（2012年粤府令169号）等文件精神，对照云浮市人民政府权责清单，明确了我局在金融监管方面的职、权、责。同时，我局对行政许可等程序予以了明确与细化，严格遵照既定程序，依法阳光行使职权，以便我局积极履行金融监管职能，发挥防范发生地方系统性金融风险的作用。 

（三）公开公示情况。我局严格执行公示公告制度，2016年我局已制定权责事项清理目录和行政审批流程图，在网上办事大厅公开行政许可事项的实施主体、职权依据、实施对象、实施方式、咨询投诉途径等信息，明确审批范围和条件、办事流程，申报材料、工作时限和省市两级金融办（局）监管职权范围，及时向相关单位和实施对象公开行政许可实施情况和结果，实现全过程跟踪、查询、监督他，提升了金融监管效率和服务公众的水平。

（四）监督管理情况。我局结合实际情况，深化商事制度改革，创新和加强监管。一是拓宽监督渠道，创造监督条件，建立在行政许可审批过程中的违法和不当行为的投诉举报制度，在局网站设立投诉举报电话，建立投诉制度，自觉接受群众监督投诉。二是建立小额贷款公司，融资性担保机构两类机构的联席监管会议制度。由市金融局、市工商局、市公安局等九个部门组成联席监管会议制度，定期对监管工作进行商议和信息共享；三是加强行政许可审批的事后监管，强化取得行政许可后项目的实施监管。将非现场监管和现场监管方式有机结合，通过对非现场监管的数据进行日常监管和分析，对申请材料进行筛选排查，对存在可疑的情况及时组织人员进行现场检查。

（五）实施效果情况。行政许可各项审批事项的实施均达到了设立行政许可的预期效果。一是通过制订明确的行政许可权责清单、规范和优化审批流程，提高了审批效率。二是根据实施对象的改进意见，将融资性担保机构董事长及高管人员变更由审批制度改为备案制度，大为简化了监管手续。三是行政相对人的认可度和满意度较高，2016年全年未有收到群众关于行政审批问题的举报投诉。

二、存在问题和困难

一是审批效率有待提高。在于人手不足，工作人员业务水平和计算机操作水平有待提高。二是监管体系建设有待完善，金融监管和行政审批是近年金融行业发展的新事物，尚没有前车可鉴，一些监管政策仍然存在模糊地带。三是申请行政许可审批事项较少。地方政府审批权限主要融资性担保公司和小额贷款公司两类小微类金融主体，近年受经济下行影响，两类公司申请设立数量少。

三、下阶段工作设想

一是研究制定公共信用信息公开目录、公示规范、查询服务、异议处理等方面的标准规范；二是完善市、县两级征信中心机构设置，着力优化公共信用信息管理系统，逐步实现征信系统与各级查询端口等的互联互通，推进法人和其他组织统一社会信用代码制度建设，进一步加快信用企业建设，推进市进出口信用合作平台、石材企业信用合作平台的建设；三是完善市场监管体系建设，研究制定部门市场监管清单；四是深化质量监管体系建设，加强协调联动。将紧密围绕协同部门之间的行政许可审批工作的有关部署，加强部门间的联系，及时发现审批流程中的存在问题，相互协调解决，促进各职能部门责任的落实。