《云浮市市场监督管理局实施执法观察期制度暂行办法》政策解读

　　一、政策背景与目的

　　为深入贯彻落实国家、省、市关于优化营商环境的决策部署，推行包容审慎监管，引导市场主体自觉守法、主动纠错，云浮市市场监督管理局制定了《实施执法观察期制度暂行办法》（以下简称《办法》）。该《办法》依据《中华人民共和国行政处罚法》《优化营商环境条例》及省、市相关文件精神，旨在通过设立“执法观察期”，对符合条件的轻微违法行为给予整改机会，避免“一刀切”执法，营造更宽松、更包容的法治化营商环境。

　　二、什么是“执法观察期制度”？

　　执法观察期制度是指市场监管部门在执法过程中，对符合一定条件的违法行为，暂不作出行政处罚，而是给予当事人一定期限进行整改。若当事人在观察期内完成整改并符合要求，可依法不予处罚。该制度强调教育引导、柔性执法，体现“执法有温度、监管有弹性”的理念。

　　三、适用范围与条件

　　（一）可适用情形。

　　1.初次违法；

　　2.违法行为轻微；

　　3.危害后果轻微；

　　4.当事人主观过错较小；

　　5.属于《执法观察期制度清单》所列事项。

　　（二）不适用情形（包括但不限于）。

　　1.拒绝、阻挠执法或弄虚作假；

　　2.2年内（药械化领域5年内）已适用过减免责或观察期制度；

　　3.涉及安全底线、生命健康等重大违法行为；

　　4.突发事件期间的违法行为；

　　5.区域性、系统性风险行为；

　　6.拒不整改或整改不到位；

　　7.涉嫌犯罪需移送司法机关；

　　8.其他经市场监管部门认定不宜适用的情形。

　　四、观察期限与整改要求

　　（一）观察期一般不超过30日，特殊情况可适当调整；

　　（二）当事人需提交整改材料和认错整改承诺书；

　　（三）市场监管部门应在5个工作日内核实整改情况；

　　（四）观察期内发现新的违法行为，将终止观察并依法处理。

　　五、制度特点与创新

　　（一）包容审慎：对“四新经济”（新技术、新产业、新业态、新模式）给予更多发展空间；

　　（二）分类施策：区分违法行为性质、情节、危害程度，避免简单处罚；

　　（三）程序规范：从启动、核查到决定，全程留痕、依法依规；

　　（四）教育与处罚相结合：通过整改引导市场主体自觉守法，提升合规意识。

　　六、附件清单概述

　　《执法观察期制度清单》共列出12类可适用观察期的违法行为，涵盖：登记事项、食品、医疗器械、化妆品、广告、特种设备、网络交易、竞争监管等领域。每项均明确处罚依据、观察期限（多为30日）和监管类型，为执法提供明确指引。

　　七、实施意义

　　该《办法》的实施：

　　（一）有利于降低市场主体尤其是中小微企业的合规成本；

　　（二）增强执法的人性化和公信力；

　　（三）推动市场监管从“惩处为主”向“防治结合”转变；

　　（四）进一步优化云浮市营商环境，激发市场活力。

　　八、施行时间与有效期

　　本办法自2025年12月15日起施行，有效期为3年。