一、制定《广东省财政厅关于进一步加强广东省政府债券承销团管理的通知》（以下简称《通知》）的背景？

　　  近年，按照党中央、国务院决策部署，根据财政部地方政府债券（以下称地方债）管理要求，我省规范地方政府举债融资，稳妥推进地方债发行管理改革，积极通过发行地方债筹措资金支持重大项目建设、存量债务置换，“十三五”时期共计发行地方债1.35万亿，有力促进广东经济社会平稳健康发展。目前，我省已逐步建立健全地方债发行管理制度，发行组织工作稳妥顺利。但我省有关承销团管理相关规定要求尚不够系统完善，承销团组建、退出及增补等要求不够明晰，承销团成员考评约束机制尚未有效建立。随着广东省政府债券发行工作的持续推进，为切实防范发行风险，进一步规范发行组织工作，我省承销团管理工作需要进一步优化。

　　  二、制定《通知》的依据是什么？

　　  2020年底，财政部印发《关于进一步做好地方政府债券发行工作的意见》（财库〔2020〕36号）、《地方政府债券发行管理办法》（财库〔2020〕43号），明确要求地方财政部门规范承销团管理，定期开展承销团考评，完善退出和增补机制。

　　  三、《通知》的目标是什么？

　　  省财政厅制定《通知》，主要目标是进一步完善地方债发行机制，保障地方债发行工作长期可持续开展，同时有力提升广东省政府债券发行科学化、规范化、市场化水平，切实推动广东省政府债券发行管理工作高质量发展。

　　  四、《通知》的任务是什么？

　　  《通知》进一步规范了承销团管理工作，明确了相关目标任务：一是完善承销团组建、退出和增补机制，明确承销团组建、退出和增补工作基本要求和开展相关工作的频率，便于市场机构合理把握工作节奏，提前准备，适时参与承销团组建、增补等工作。二是进一步明确承销团存续期日常管理要求，对广东省财政厅和承销团成员日常管理工作进行简要介绍。三是建立承销团考评机制。综合考虑广东省政府债券承销、交易和服务等要求，设立涵盖广东省政府债券一级市场情况、广东省政府债券二级市场情况、承销团管理其他工作等三大指标的考评体系，有利于推动承销团成员及时优化广东省政府债券承销、交易等工作，助力广东省政府债券发行更高质量发展。

　　  五、设定相关考评指标的考虑？

　　  充分调动各类承销团成员的积极性，兼顾主承销商与一般承销商、银行类承销团成员和券商类承销团成员的差异特点，并考虑广东省政府债券承销工作实际，设立涵盖广东省政府债券一级市场情况、广东省政府债券二级市场情况、承销团管理其他工作等三大指标考评体系，积极推动广东省政府债券一级二级市场协同发展。同时，分批次、分季度考评，推动承销团成员结合考评结果及时优化调整承销、交易等工作。

政策原文：广东省财政厅关于进一步加强广东省政府债券承销团管理的通知